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Ubaldo Caracino, Partner

Ubaldo Caracino

Partner

Languages

Italian & English

Practice areas

  • Banking and finance

Practice notes

 

Ubaldo Caracino ha una considerevole esperienza nei settori del Diritto Bancario e dei Mercati Finanziari.

È specializzato nell’assistenza a istituti di pagamento e IMEL, banche e istituzioni finanziarie sia italiane che straniere, nonché intermediari finanziari, fondi e SGR, nell’assolvimento degli adempimenti di natura regolamentare attinenti la prestazione di servizi bancari e di pagamento e di intermediazione finanziaria, la prestazione di servizi di investimento, la gestione collettiva del risparmio.

Nel corso della sua esperienza, maturata presso primari studi legali sia nazionali che internazionali, ha avuto modo di occuparsi delle seguenti tematiche:

  • La gestione per conto di IMEL e istituti di pagamento, delle attività e dei processi organizzativi connessi all’introduzione e alla relativa attuazione della PSD2;
  • La realizzazione di innovativi modelli di cooperazione nel settore dei servizi di pagamento: (payment facilitator e marketplace);
  • L’analisi e l’attuazione di progetti in merito alla prestazione del servizio di disposizione di ordini di pagamento e del servizio di informazione sui conti;
  • L’offerta di servizi di pagamento tramite carte virtuali e/o digitali;
  • L’offerta di servizi di pagamento da parte di soggetti bancari e non bancari in Italia, sia in regime di libera prestazione di servizi, che attraverso lo stabilimento di succursali o agenti in attività finanziaria;
  • La costituzione di istituti di pagamento e l’offerta di servizi di moneta elettronica in Italia da parte di operatori UE;
  • La strutturazione e l’offerta di crypto assets in Italia;
  • La costituzione e il processo di autorizzazione presso Consob e Banca d'Italia di società di intermediazione mobiliare (SIM) per la fornitura di servizi e attività di investimento in Italia;
  • L’autorizzazione presso Consob di piattaforme di crowdfunding azionario dedicate agli investimenti nelle PMI;
  • L’istituzione e autorizzazione presso Consob e Banca d'Italia di SICAF e SGR;
  • La predisposizione della documentazione di riferimento per l’istituzione di fondi chiusi riservati di private equity e immobiliari;
  • L’offerta in Italia di prodotti di finanziamento al di fuori dell'ambito del credito al consumo, da parte di operatori bancari esteri;
  • La liquidazione dei fondi di investimento chiusi riservati agli investitori professionali e la riorganizzazione delle società di gestione del risparmio.

 

È autore di numerose pubblicazioni su tematiche attinenti i servizi e le attività di investimento, i fondi di investimento e, più in generale, il diritto bancario e i mercati finanziari. Partecipa, regolarmente, in qualità di relatore, a convegni, corsi e seminari su argomenti che riguardano il mondo bancario e finanziario.

 

 

He is specialized in assisting payment institutions and IMELs, Italian and foreign banks and financial institutions, as well as financial intermediaries, funds and asset management companies, in fulfilling regulatory obligations relating to the provision of banking and payment services and financial intermediation, the provision of investment services, the collective management of savings.

 

During his experience in leading national and international law firms, Ubaldo dealt with the following issues:

  • The implementation of the PSD2 and of the relevant regulatory regime with regard to strong customer authentication;
  • The analysis and the implementation of the Payment Initiation Service and of the Account Information Service and of innovative cooperation models in the payment services field (payment facilitator and market-place);
  • The review and changes of commercial contract for the distribution of payment instruments;
  • The review of the payment circuits rules in connection with the sanctions application:
  • Setting up of an Italian payment institution and offering of e-money services in Italy from an EU operator;
  • Offering of crypto assets in Italy;
  • Setting up and authorization process with Consob and the Bank of Italy of investment firms (SIMs) for the provision of investment services and activities in Italy;
  • Authorization with Consob of equity crowdfunding platforms dedicated to SME investments.
  • Setting up and authorization process with Consob and the Bank of Italy of SICAFs, an investment vehicle reserved to institutional investors dedicated to execute venture capital investments;
  • Drafting of the relevant documentation for the setting up of real estate investment funds, private equity investment funds (investment fund rules, partial investment management delegation agreement; contractual agreement with investment managers (good leaver/bad leaver);
  • Offering of financing products outside the scope of consumer credit in Italy, by a foreign bank and analysis of the organizational structure to be set up in Italy for the on-going business;
  • Liquidation of closed-ended investment funds reserved to professional investors and reorganization of asset management companies;

 

He is the author of numerous publications on issues relating to investment services and activities, investment funds and, more generally, banking law and financial markets. He regularly participates as a speaker in conferences, courses and seminars on topics concerning the banking and financial world.