Karmistus sanktsioneeritud kauba veo karistamine

Kuidas teadmatusest mitte seadust rikkuda?

Riskide maandamine eeldab nii äripartnerite tausta kontrollimist kui tehingu igakordset hindamist, seejuures peab hindamine toimuma selgete, eelnevalt paika pandud reeglite alusel ja olema nõuetekohaselt dokumenteeritud.

1. ÄRISUHTE ANALÜÜS

Esmane ärisuhte analüüs tuleks viia läbi koostööpartneriga lepingu sõlmimisel, kuid regulaarselt tuleb kontrollida ebakõlasid ärilises suhtluses ja teostada koostööpartneripõhist riskihindamist.

Kontrollime äripartneri: 

• äristruktuuri ja tegelikku kasusaajat
• ärialaseid või isiklikke sidemeid sanktsioonialaste riikide või subjektidega
• võimalikku varasemat sanktsioonide rikkumist
• arveldamist ebaharilikus valuutas või kahtlastes pankades
• sanktsioonialuste riikide domeenide või telefoninumbrite kasutamist

2. TEHINGUTE KONTROLL

Igat äritehingut tuleb kontrollida. Maailmas on mitmeid paralleelselt kehtivaid sanktsioonimehhanisme, millest mõned hõlmavad riikide ühendusi (nagu ÜRO, EL), paljud on aga hoopis riikide, nagu USA, Ühendkuningriik, Šveits ja Hiina, põhised. Sõltuvalt ärisuhte või tehingu üksikasjadest võib tehing seonduda mitmega.
 
Kontrollime tehingu: 

• logistilist ahelat ja marsruuti, nt kas see on kuidagi ebaharilik või liigub kaup lähedalt mööda sanktsioonialusest riigist
• lõppsihtkohta ja/või algset lähtekohta
• piiriületuse vormistamise korrektsust
• tingimusi, sh kas sisaldub midagi ootamatut
• mahu erinevust äripartneri tavalisest vajadusest, millest järeldada paralleelimpordi kavatsust

3. ETTEVÕTTE SISEKONTROLLI TÕHUSTAMINE

Sanktsioonide rikkumise vältimine on võimalik üksnes siis, kui organisatsioon teab, kuidas seda teha. Ettevõtjad peaksid järjekindlalt rakendama nõuetekohaseid siseprotseduure, võttes arvesse enda ärimudelit, geograafilisi piirkondi, äritegevuse sisu ning klientide ja töötajate asjakohast riskihindamist.

Väga oluline on sanktsiooniriskide maandamise toimingute pidev dokumenteerimine, sest sanktsiooni rikkumine ja selle avastamine või teadvustamine võivad jääda teineteisest kaugele.

Aitame reguleerida sanktsioonikontrolli käigu algusest lõpuni, sh:

• ärisuhte loomisel ja jooksval kontrollimisel tehtavad toimingud
• tehingu vormistamise ja täitmise käigus tehtavad toimingud
• sanktsioonirikkumise kahtluse avastamise korral tehtavad tegevused

"Riskid ei piirdu vaid Eestist eksportivate ettevõtjatega. Kui formaalselt kohalik kauba ostja kavatseb selle kuhugi edasi toimetada või seda kasutada sanktsioonide rikkumiseks, tekitab ta sellega menetlusohu ka tarnijale, kes on ilmseid ohumärke ignoreerinud."

Risto Rüütel
konkurentsiõiguse, kaubanduse ja välisinvesteeringute valdkonna juht